因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变
来源： 正保会计网校
2019-06-03
普通
单选题
因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向（ ）及中国证券业协会报告。
A.中国证监会派出机构
B.中国人民银行
C.财政部
D.国务院
查看答案解析
【答案】
A【解析】
本题考查证券资产管理业务的一般规定。因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。参见教材P335。2019年证券从业资格拟举办6次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
相关阅读：
