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证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列( )行为的,按照

来源: 正保会计网校 2019-01-08
普通

组合型选择题

证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列( )行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。

Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务

Ⅱ.对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户

Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

Ⅳ.对客户资料进行严格审核

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

  

2019年证券从业3月份考试1月14日开始报名,备战开始,正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

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