2017年证券从业《证券法律法规》模拟试题二
2017年证券从业资格考试正在如火如荼的进行，为了帮助广大学员备战2017年证券从业资格考试，正保会计网校特从论坛为广大考生收集了证券从业资格考试各科目模拟试题，希望能够提升您的备考效果。以下是证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题二，祝您学习愉快！
组合选择题
1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
2.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
6.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.证监会
7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
8.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
D.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
9.下列属于董事会的职权的是（ ）。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
10.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司净资产不少于人民币3000万元
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