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证券从业《证券法律法规》每日一练:信用业务的监管(09.17)

来源: 正保会计网校 2020-09-17
普通

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

甲证券公司从事信用业务的,未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。

A、责令改正、给予警告 

B、没收违法所得 

C、处以违法所得10倍的罚款 

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查信用业务的监管措施及法律责任。可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参见教材P424。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.17)

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