证券《证券法律法规》每日一练：证券公司经营原则（09.10）
来源： 正保会计网校
2020-09-10
普通
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单选题
下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是（ ）。
A、确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户
B、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。参见教材P163-164。 
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