证券从业《证券法律法规》每日一练:内部控制制度(08.11)
来源: 正保会计网校
2020-08-11
普通
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单选题
《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出的基本要求包括( )。 ①建立动态的净资本监控机制 ②建立逐级问责机制 ③建立危机处理机制 ④建立董监高的任职制度 ⑤建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度 ⑥建立健全隔离墙制度
A、①②③⑤⑥
B、①②③④⑥
C、③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
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【答案】
A 【解析】
本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。内部控制制度不包括董监高的任职制度。参见教材P150-151。 证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!