2019证券从业《证券市场法律法规》第三章高频考点
来源： 正保会计网校
2019-07-05
普通
为了帮助参加2019证券从业资格考试的学员高效备考，正保会计网校整理了证券从业《证券市场法律法规》高频考点，供大家参考学习！希望对广大备考考生在复习上有所助益。第三章证券公司业务规范高频考点归纳如下：
| 序号 | 考点 | 考频 |
| 第一节 证券经纪 | ||
| 考点一 | 证券经纪业务的特点 | ★★ |
| 考点二 | 沪港通、深港通业务 | ★★ |
| 第二节 证券投资咨询 | ||
| 考点一 | 证券投资咨询 | ★★★ |
| 考点一 | 证券投资咨询机构 | ★★★ |
| 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 | ||
| 考点一 | 财务顾问业务资格 | ★★★ |
| 第四节 证券承销与保荐 | ||
| 考点一 | 证券公司发行与承销 | ★★★ |
| 考点二 | 违反证券发行规定 | ★★★ |
| 第五节 证券自营 | ||
| 考点一 | 证券自营业务的投资范围 | ★★★ |
| 考点二 | 证券自营业务的风险控制指标 | ★★★ |
| 第六节 资产管理业务 | ||
| 考点一 | 证券资产管理业务的一般规定 | ★★★ |
| 第七节 证券公司信用业务 | ||
| 考点一 | 融资融券业务管理的基本原则 | ★★★ |
| 考点二 | 融资融券业务相关交易要素 | ★★★ |
| 第八节 证券公司场外业务 | ||
| 考点一 | 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则 | ★★★ |
| 第九节 其他业务 | ||
| 考点一 | 代销金融产品的禁止性规定 | ★★ |
| 考点二 | 证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为 | ★★★ |
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