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期货从业《期货法律法规》每日一练:公司治理(12.05)

来源: 正保会计网校 2020-12-05
普通

每日一练题目全部经过正保会计网校教师精心编辑整理,思路清晰、方向明确,让您在考试复习的道路上更加得心应手。

多选题

期货公司的实际控制人发生下列选项中的( )情形时,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A、所持有的期货公司股权被冻结 

B、变更名称 

C、被采取停业整顿、撤销等监管措施 

D、进入解散、破产、关闭程序 

查看答案解析
【答案】
BCD
【解析】
本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司: (1)所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行; (2)质押或解除质押所持有的期货公司股权; (3)决定转让所持有的期货公司股权; (4)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷; (5)股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化; (6)董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动; (7)因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响; (8)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施; (9)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; (10)变更名称; (11)合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (12)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序; (13)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(12.05)

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