期货从业《期货基础知识》每日一练:期货公司(7.29)
来源: 正保会计网校
2019-07-29
普通
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多选题
期货公司及其从业人员从事期货管理业务,不能( )。
A、特殊情况下,接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
B、将客户资金投资于期货
C、向客户承诺保证其资产本金不受损失或者取得最低收益
D、为单一客户办理资产管理业务
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【答案】
AC【解析】
本题考查期货公司的业务类型。期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;不得占用、挪用客户委托资产;不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。参见教材P45。
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