期货从业《期货法律法规》每日一练:期货、证券公司(5.12)
来源: 正保会计网校
2019-05-12
普通
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多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改
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【答案】
BCD【解析】
本题考查《期货市场客户开户管理规定》第三十五条的规定。期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。参见教材P149。
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