期货从业《期货法律法规》每日一练:风险监管指标(4.15)
来源: 正保会计网校
2019-04-15
普通
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多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A、提示
B、谈话
C、更换董事、监事、高级管理人员
D、记入信用记录
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【答案】
ABD【解析】
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。参见教材P138。
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