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2009年期货从业人员资格考试大纲-期货基础知识

来源: 中国期货业协会 2009-01-23
普通

2009年期货从业人员资格考试大纲
《期货基础知识》

第一章 期货市场概述

第一节 期货市场的产生和发展

主要掌握:期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节 期货市场的功能与作用

主要掌握:期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。

第三节 中国期货市场的发展历程

主要掌握:中国期货市场的建立;中国期货市场的治理整顿;中国期货市场的规范发展。

第二章 期货市场组织结构

第一节 期货交易所

主要掌握:期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;国内期货交易所的特点。

第二节 期货结算机构

主要掌握:期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

第三节 期货中介机构

主要掌握:期货中介机构的职能;期货公司的性质和作用;国内的介绍经纪商;美国期货中介机构类型。

第四节 期货投资者

主要掌握:期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章 期货合约与期货品种

第一节 期货合约

主要掌握:期货合约的概念、主要条款及设计依据。

第二节 期货品种

主要掌握:期货品种的分类;国际主要期货品种。

第三节 我国期货市场主要期货合约

主要掌握:我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。

第四章 期货交易制度与期货交易流程

第一节 期货交易制度

主要掌握:期货交易制度及相关内容。

第二节 期货交易流程——开户与下单

主要掌握:期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容;常用交易指令;下单方式。

第三节 期货交易流程——竞价

主要掌握:期货交易的竞价方式;成交回报与确认。

第四节 期货交易流程——结算

主要掌握:期货结算的概念、程序、公式与应用。

第五节 期货交易流程——交割

主要掌握:交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。

第五章 期货行情分析

第一节 期货行情解读

主要掌握:期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。

第二节 行情分析方法

主要掌握:基本分析法和技术分析法的概念与特点。

第三节 基本分析法

主要掌握:基本分析法的经济学原理;供给、需求对价格的影响;其它影响价格的因素。

第四节 技术分析法

主要掌握:技术分析的主要理论;趋势分析、形态分析、主要指标分析。

第六章 套期保值

第一节 套期保值概述

主要掌握:套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者特点与作用。

第二节 基差

主要掌握:基差的概念;正向市场、持仓费;反向市场;基差的变动。

第三节 套期保值种类及应用

主要掌握:套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用;套期保值效果与基差变动关系。

第四节 基差交易和套期保值交易的发展

主要掌握:基差交易的定义、分类及应用;套期保值交易的发展。

第七章 期货投机与套利交易

第一节 期货投机

主要掌握:期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法;期货投机者类型。

第二节 期货套利概述

主要掌握:套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类;套利与期货投机区别;套利的作用。

第三节 期现套利

主要掌握:期现套利的概念及其应用。

第四节 价差套利

主要掌握:价差的计算;价差的变化;套利交易指令;价差交易的盈亏计算;各种价差套利的操作;套利的分析方法。

第八章 金融期货

第一节 金融期货概述

主要掌握:金融期货的产生、特点及发展现状。

第二节 外汇期货

主要掌握:外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险;外汇期货现状;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。

第三节 利率期货

主要掌握:利率期货的概念及种类;利率期货的标的;利率期货的报价及交割方式;利率期货套期保值交易的种类及其应用。

第四节 股指期货和股票期货

主要掌握:股票指数的编制方法;国际上主要的股票指数;股指期货合约及主要条款;股票期货与股票期货合约。

第五节 股指期货套期保值和期现套利交易

主要掌握:ß系数的含义及计算;股指期货套期保值种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利种类及应用;交易成本及无套利区间。

第九章 期权与期权交易

第一节 期权与期权合约

主要掌握:期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。

第二节 期权价格

主要掌握:期权价格的组成及影响因素;内在价值和时间价值;实值期权、虚值期权、平值期权。

第三节 期货期权交易

主要掌握:交易指令的内容;期权交易的了结方式。

第四节 期权交易的基本策略

主要掌握:期权交易的基本策略、运用及分析。

第十章 期货市场风险监控与管理

第一节 期货市场风险识别

主要掌握:期货市场风险特征、类型。

第二节 期货市场风险监管制度与机构

主要掌握:我国期货市场法律法规体系;期货市场监管与自律机构的组成及各自的监管职责。

第三节 期货市场的风险管理

主要掌握:交易所主要风险源及防范;期货公司主要风险类型及防范;(机构)投资者的风险及防范。

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