2018期货从业《期货法律法规》知识点：期货公司法律责任
来源： 正保会计网校
2018-08-23
普通
2018年期货从业第四次考试时间为9月8日。为帮助大家更高效的备考，正保会计网校整理了《期货法律法规》的知识点，供大家参考！
知识点：法律责任★
第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第九十五条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
第九十六条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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