【课程简介】
　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。中国证监会颁布的行政法规将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。也就是说除了传统的证券公司以外，越来越多的机构和岗位会强制要求从业人员具备证券从业资格，包括具有证券业务资格的会计师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评级机构，银行理财业务，基金公司，期货公司，财经媒体以及政府经济部门等。本门课程是专门针对证券从业资格考试而设，完全遵循考试大纲和教材，通过细致全面、主次分明、理论与实际相结合的讲解方式，让学员能够尽快顺利的通过考试，拿到从业资格。
　另外，本门课程不仅限于参加证券从业考试的学员，对于那些初入金融市场，对金融知识毫无概念的金融小白而言，这门课程能够从零开始，向大家充分展示金融市场的各个方面，让小白能够对金融市场和各种金融工具有一个系统的认识，再接触更专业的知识时更加易懂，不再一头雾水。
【目标人群】
　对证券感兴趣，欲从事证券行业及银行理财、证券咨询相关工作人员；欲考取证券从业资格人员；或想要充分全面了解证券市场相关基础知识的金融、证券小白。
【课程大纲】

第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
掌握	熟悉	了解
1.金融市场的概念； 2.金融市场的功能； 3.直接融资与间接融资的概念、特点和分类。	1.金融市场的分类； 2.直接融资与间接融资的区别； 3.直接融资对金融市场的影响。	1.金融市场的重要性。
第二节 全球金融市场
掌握	熟悉	了解
	1.全球金融体系的主要参与者。	1.全球金融市场的形成及发展趋势； 2.国际资金流动方式； 3.英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征； 4.国际金融监管体系的主要组织。
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
掌握	熟悉	了解
1.商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务； 2.货币政策的概念、措施及目标； 3.货币政策工具的概念及作用原理。	1.我国金融市场的发展现状； 2.我国金融市场的监管架构； 3.存款准备金制度与货币乘数的概念； 4.货币政策的传导机制。	1.建国以来我国金融市场的发展历史； 2.影响我国金融市场运行的主要因素； 3.金融中介机构体系的构成； 4.我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况； 5.“一委一行两会”的职责； 6.金融服务实体经济的要求； 7.中央银行的业务（资产负债表）和主要职能； 8.我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施； 9.我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。
第二节 中国的多层次资本市场
掌握	熟悉	了解
1.资本市场的分层特性及其内在逻辑； 2.中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义； 3.科创板的上市条件及上市指标； 4.科创板制度设计的创新点。	1.场内市场的定义、特征和功能； 2.场外市场的定义、特征和功能； 3.主板、中小板、创业板的概念与特点； 4.全国中小企业股份转让系统概念与特点； 5.私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点； 6. 科创板重点服务的企业类型和行业领域。	1.我国设立科创板并试点注册制的政策背景； 2.科创板的制度规则体系。
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
掌握	熟悉	了解
1.证券市场融资活动的概念、方式及特征； 2.证券发行人的概念和分类； 3.金融机构直接融资的特点。	1.政府和政府机构直接融资的方式及特征； 2.企业（公司）直接融资的方式及特征； 3.我国上市公司首次与再融资的途径。
第二节 证券投资者
掌握	熟悉	了解
1.证券市场投资者的概念、特点及分类； 2.机构投资者的概念、特点及分类； 3.金融机构类投资者的概念、特点及分类； 4.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点； 5.基金类投资者的概念、特点及分类； 6.个人投资者的概念。	1.机构投资者在金融市场中的作用； 2.政府机构类投资者的概念、特点及分类； 3.合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点； 4.个人投资者的风险特征与投资者适当性。	1.我国证券市场投资者结构及演化。
第三节 证券中介机构
掌握	熟悉	了解
1.证券公司的定义； 2.我国证券公司的监管制度及具体要求； 3.证券公司主要业务的种类及内容； 4.我国证券金融公司的定位及业务； 5.对证券金融公司从事转融通业务的管理。	1.证券服务机构的类别； 2.对律师事务所从事证券法律业务的管理； 3.对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理； 4.对证券、期货投资咨询机构的管理； 5.对资信评级机构从事证券业务的管理； 6.对资产评估机构从事证券、期货业务的管理； 7.证券服务机构的法律责任和市场准入。	1.我国证券公司的发展历程； 2.证券公司业务国际化。
第四节 自律性组织
掌握	熟悉	了解
1.证券交易所的定义、特征及主要职能； 2.证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。	1.证券交易所的组织形式； 2.证券业协会的性质和宗旨； 3.证券业协会的职责和自律管理职能； 4.证券登记结算公司的设立条件与主要职能； 5.证券登记结算公司的登记结算制度； 6.中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。	1.我国证券交易所的发展历程； 2.证券业协会的历史沿革。
第五节  证券监管机构
掌握	熟悉	了解
1.我国的证券市场的监管体系； 2.国务院证券监督管理机构及其组成。	1.证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段； 2.《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第四章 股票
第一节 股票概述
掌握	熟悉	了解
1.股票的定义、性质和特征； 2.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念； 3.普通股股东的权利和义务； 4.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。	1.普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征； 2.股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念； 3.优先股的定义、特征； 4.A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。	1.发行或投资优先股的意义； 2.优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较； 3.优先股票的分类及各种优先股票的含义； 4.我国各种股份的概念； 5.我国股票按投资主体性质的分类及概念； 6.我国股票按流通受限与否的分类及概念。
第二节 股票发行
掌握	熟悉	了解
1.审批制、核准制、注册制的概念与特征； 2.保荐制度、承销制度的概念； 3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。	1.股票发行制度的概念； 2.增发的发行方式、配股的发行方式； 3.股票退市制度。	1.我国股票发行制度的演变； 2.股票的无纸化发行和初始登记制度； 3.新股网上网下申购的要求。
第三节 股票交易
掌握	熟悉	了解
1.证券交易原则和交易规则； 2.证券账户的种类； 3.开立证券账户的基本原则和要求； 4.委托指令的基本类别； 5.证券交易的竞价原则和竞价方式。	1.做市商交易的基本概念与特征； 2.融资融券交易的基本概念与操作。 3.委托指令的内容； 4.委托受理的手续和过程； 5.股票价格指数的概念和功能； 6.我国主要的股票价格指数； 7.沪港通和深港通的概念及组成部分。	1.证券托管和证券存管的概念； 2.我国证券托管制度的内容； 3.证券委托的形式； 4.委托指令撤销的条件和程序； 5.涨跌幅限制等市场稳定机制； 6.证券买卖中交易费用的种类； 7.股票交易的清算与交收程序； 8.股票的非交易过户； 9.股票价格指数的编制步骤和方法； 10.海外国家主要股票市场的股票价格指数； 11.沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四节 股票估值
掌握	熟悉	了解
1.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系。	1.股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因； 2.货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念； 3.影响股票投资价值的因素。	1.影响股票价格变动的相关因素； 2.基本分析、技术分析、量化分析的概念； 3.股票的绝对估值方法和相对估值方法。
第五章 债券
第一节 债券概述
掌握	熟悉	了解
1.债券的定义、票面要素、特征、分类； 2.政府债券的定义、性质和特征； 3.中央政府债券的分类； 4.地方政府债券的概念； 5.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类； 6.国际债券的定义、特征和分类； 7.外国债券和欧洲债券的概念、特点； 8.资产证券化的定义与分类。	1.债券与股票的异同点； 2.地方政府债券的发行主体、分类方法； 3.各种公司债券的含义； 4.我国公司债券和企业债券的区别； 5.资产证券化各方参与者； 6.资产证券化的具体操作要求； 7.资产支持证券概念及分类； 8.资产证券化的主要产品。	1.我国国债的品种、特点和区别； 2.我国国债与地方政府债券的发行情况； 3.我国金融债券的品种和管理规定； 4.我国企业债的品种和管理规定； 5.我国公司债券的管理规定； 6.我国国际债券的发行概况。 7.资产证券化兴起的经济动因； 8.美国次级贷款及相关证券化产品危机； 9.我国资产证券化的发展历史。
第二节 债券发行
掌握	熟悉	了解
1.我国国债的发行方式。	1.记账式国债和凭证式国债的承销程序； 2.国债销售的价格和影响国债销售价格的因素； 3.我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定； 4.我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形； 5.企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织； 6.中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制； 7.证券公司债券的发行条件与条款设计； 8.证券公司债券的上市与交易的制度安排。	1.财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同； 2.次级债务的概念、募集方式； 3.混合资本债券的概念、募集方式； 4.企业债券和公司债券发行的条款设计要求。 5.证券公司次级债券的发行条件； 6.证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容； 7.国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节 债券交易
掌握	熟悉	了解
1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念； 2.债券报价的主要方式； 3.债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定； 4.债券评级的定义与内涵。	1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别； 2.债券登记、托管、兑付及付息的有关规定； 3.债券评级的等级标准及主要内容； 4.银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式； 5.债券市场转托管的定义及条件。	1.债券评级的程序； 2.银行间债券市场的发展情况； 3.交易所债券市场的发展情况。
第四节 债券估值
掌握	熟悉	了解
	1.债券估值的基本原理； 2.影响债券价值的基本因素。	1.债券报价与实付价格； 1.零息债券、附息债券、累息债券的估值定价； 3.债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念； 4.利率的风险结构和期限结构的概念。
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
掌握	熟悉	了解
1.证券投资基金的概念和特点； 2.基金与股票、债券的区别； 3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别； 4.交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点。	1.股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念； 2.公募基金与私募基金的区别； 3.保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念； 4.我国证券投资基金的发展概况。	1.证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况。
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
掌握	熟悉	了解
	1.我国证券投资基金的运作关系； 2.基金投资面临的外部风险与内部风险； 3.基金市场参与主体。
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
掌握	熟悉	了解
	1.拟募集基金应具备的条件； 2.基金的募集步骤； 3.开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式； 4.开放式基金申购、赎回的概念； 5.认购与申购的区别； 6.申购、赎回的原则； 7.开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念； 8.封闭式基金的交易规则与交易费用。	1.申购、赎回费用及销售服务费的概念。
第四节 基金的估值、费用与利润分配
掌握	熟悉	了解
1.不同类型基金利润分配的原则。	1.基金资产估值的概念； 2.基金资产估值需考虑的因素； 3.我国基金资产估值的原则； 4.基金费用的种类； 5.各种费用的计提标准及计提方式； 6.基金收入的来源、利润分配方式； 7.基金自身投资活动产生的税收； 8.基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。	1.基金资产估值的重要性。
第五节 基金的管理
掌握	熟悉	了解
1.基金公司的投资管理过程	1.主要的基金业绩评估方法。	1.基金的投资理念与投资风格
第六节 证券投资基金的监管与信息披露
掌握	熟悉	了解
1.对公募基金销售活动的监管内容； 2.对公募基金投资与交易行为的监管的内容； 3.基金信息披露的禁止性规定；	1.基金监管的含义与作用； 2.我国基金监管机构和自律组织； 3.对基金机构的监管内容； 4.基金信息披露的含义与作用； 5.基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。
第七节 非公开募集证券投资基金
掌握	熟悉	了解
1.对非公开募集证券投资基金的基本规范；	1.私募基金的募集程序； 2.私募基金的信息披露。
第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
掌握	熟悉	了解
1.衍生工具的概念、基本特征； 2.衍生工具的分类； 3.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。 4.金融衍生工具市场的特点与功能；		1.金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势； 2.我国衍生工具市场的发展状况。
第二节 金融远期、期货与互换
掌握	熟悉	了解
1.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别； 2.金融期货、金融期货合约的定义； 3.金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度； 4.金融期货的种类与基本功能。		1.金融期货合约的主要种类； 2.人民币利率互换的业务内容； 3.信用违约互换的含义和主要风险； 4.收益互换的应用。
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
掌握	熟悉	了解
1.金融期权的定义和特征； 2.可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；	1.金融期货与金融期权的区别； 2.金融期权的主要功能； 3.可交换债券与可转换债券的不同。	1.金融期权的主要种类； 2.金融期权的主要风险指标； 3.权证的定义和分类； 4.期权品种及其应用。
第四节 其他衍生工具简介
掌握	熟悉	了解
	1.存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。
第八章 金融风险管理
第一节 风险概述
掌握	熟悉	了解
1.风险的三种定义； 2.损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念。	1.流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、系统性风险、声誉风险的概念与特点。	1.风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。
第二节 风险管理的基本框架
掌握	熟悉	了解
1.风险管理的内涵与目标；	1.风险管理策略的概念及特点； 2.压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。	1.风险管理的流程。
第三节 风险衡量方法
掌握	熟悉	了解
1.市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标； 2.信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级； 3.流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。