基金从业《基金法律法规》每日一练：业务部门的合规责任1.15
来源： 正保会计网校
2019-01-15
普通
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以下为基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练，今天你练了吗？
单选题
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。
A、按照规定开发新客户
B、参与任何操纵市场的行为
C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D、向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
【正确答案】A
【答案解析】本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P260。
基金从业：每日一练《证券投资基金基础知识》（2019-01-15）
基金从业：每日一练《私募股权投资基金基础知识》（2019-01-15）
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