证券投资基金基础知识考试大纲对比·第十四章

来源：正保会计网校 2019-07-16

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2019年修订版基础从业考试大纲已公布，9月份考试启用——9月基金从业资格考试7月22日起报名。考生可根据新大纲制定自己的学习计划，更有效地学习。以下是《证券投资基金基础知识》第十四章的大纲对比，供学员们参考：

2019年修订版基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲·第十四章

14.投资风险的管理与控制	1.投资风险的类型	14.1.a	掌握市场风险、信用风险和流动性风险的概念及其管理方法
	2.投资风险的测量	14.2.a	了解事前与事后风险测量的区别
		14.2.b	掌握贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性
		14.2.c	理解跟踪误差、主动比重的概念、计算方法、应用和局限性
		14.2.d	理解最大回撤、下行标准差的概念、计算方法、应用和局限性
		14.2.e	理解风险价值（VaR）与预期损失（ES）的概念、应用和局限性
		14.2.f	了解压力测试的方法和应用
	3.不同类型基金的风险管理	14.3.a	掌握股票型基金与混合型基金的风险管理方法
		14.3.b	掌握债券型基金的风险管理方法
		14.3.c	掌握货币市场基金的风险管理方法
		14.3.d	了解指数、ETF、避险策略基金的风险管理方法
		14.3.e	理解跨境投资所面临的风险和相应的管理方法