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习题(一)

ed_sheeran楼主

2018-04-11 00:03:14 606 3
习题(一)
1、证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则:(守法合规、诚实守信、忠实客户利益)
2、在我国,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应该按照(证券公司或证券投资咨询机构)制定的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力。
3、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起(5)个工作日内,客户可以书面通知方式解除协议。
4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是(B)
A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
C、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
D、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施。
5、执业人员取得职业资格,连续(3)年不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书。
6、从家庭生命周期的角度分析,如果家庭收入以理财收入及转移性收入为主,此阶段一般称为(衰老期)
7、资本资产定价模型的假设不包括(C)
A、投资者对证券的收益、风险及证券间的相关性具有完全相同的预期
B、投资者都依据期望收益率和标准差选择最优证券组合
C、证券交易佣金为一定值
D、资本市场没有摩擦
8、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是(资本资产定价模型),不是套利定价模型。
9、根据资本资产定价模型,假定市场预期收益率为15%,无风险利率为8%,某股票的预期收益率为18%,该股票的贝塔值为1.25,正确的(C)
A、该股票是公平定价
B、该股票被高估
C、该股票的阿尔法值为1.25%
D、该股票的阿尔法值为-1.25%
该股票预期收益率为:8%+(15%-8%)x1.25=16.75%
该股票被低估
阿尔法值:18-16.75%=1.25%
10、某一证券组合的目标是追求股息收益最大化。这种证券组合属于(收入型),不是增长型。





kitty09021楼

2018-04-13 10:58:35
加油,成功在于坚持

苏可可2楼

2018-05-11 17:46:44

m1272_17183楼

2018-07-05 15:22:17
学习