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基金监管机构和自律组织

  一、基金监管机构(中国证监会)的职能

  (一)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章制度,行使审批核准或注册权;

  (二)办理基金备案;

  (三)对基金管理人,基金托管人及其他从事证券投资基金活动记性监督光了,对违法行为进行查处并予以公告;

  (四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施;

  (五)监督检查基金信息的披露情况;

  (六)指导和监督基金企业行业的活动;

  (七)法律行政法规贵的其他职责。

  二、行业自律组织(基金行业协会)对基金行业的自律管理

  (一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规,维护投资人的合法权益;

  (二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

  (三)制定实施行业自律规则,监督检查会员及其从业人员的执业行为,对违法自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

  (四)制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训;

  (五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

  (六)对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

  (七)依法办理非公开募集基金的登记;

(八)协会章程规定的其他职责。

5651人看过 6年前

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