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中级经济法

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一大波干货正在向你走来,你准备好了吗?(证券法)

贝拉楼主

2018-04-21 08:30:21 246 5

向不特定对象发行,应由证券公司承销,发行人应当同证券公司签订承销协议

承销方式

代销

1、上市公司非公开发行股票未采取自行销售方式的,应采用代销方式
2、上市公司配股应采用代销方式

包销

 

承销团

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元

期限

代销、包销期限最长不得超过90日

对承销证券公司的限制

1、不得为本公司预留所代销的证券
2、不得预先购入并留存所包销的证券

承销失败

股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

备案

证券公司实施承销前,应向证监会报送发行承销方案
代销、包销期限届满,发行人报证监会备案

贝拉1楼

2018-04-21 08:33:01

证券交易的限制性规定

发起人

(1)自公司成立之日起1年内不得转让
(2)自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

董、监、高

(1)自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
(2)在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%
(3)离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份

上市公司董、监、高及5%股东

买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入,收益归该公司所有

证券从业人员

任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

出审计、资产评估报告或法律意见书的机构人员

为股票发行在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票
为上市公司自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票

上市公司非公开发行

(1)自发行结束之日起,12个月内不得转让;
(2)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

贝拉2楼

2018-04-21 08:35:42
证券上市条件(需反复强化记忆)

股票

(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
(2)股本总额不少于人民币3000万元
(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过4亿元人民币的,公开发行股份的比例为10%以上

(4)最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

债券

(1)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件
(2)公司债券的期限为1年以上
(3)公司债券实际发行额不少于人民币
5000万元

封闭式基金

(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
(2)基金合同期限为5年以上
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币
(4)基金份额持有人不少于
1000人

bg1212123楼

2018-04-21 16:18:25

收藏

zhaokunha4楼

2018-04-22 11:08:51
学习了

天使琴缘5楼

2018-04-22 22:29:22
证券法的内容非常多