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中级经济法

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【18预习知识点】内幕交易

筱(honey)楼主

2017-12-03 21:54:49 405 11

 1.内幕信息知情人
  (1)发行人的董事、监事、高级管理人员;
  (2)持有上市公司“5%以上”股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
  (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
  (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
  (5)中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
  (6)保荐人、承销的证券公司、交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

 2.内幕信息
  (1)应报送临时报告的“重大事件”;
  【理解】对重大事件的界定,关键在于该事件是否可能对上市公司“股票交易价格产生较大影响”,因此显然重大事件均属于内幕信息。
  (2)上市公司分配股利或者“增资”的计划;
  【注意】减资属于应报送临时报告的重大事件;增资仅属于内幕信息
  (3)上市公司股权结构的重大变化;
  (4)公司债务担保的重大变更;
  (5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的“30%”;
  (6)上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
  (7)上市公司的收购方案。

 3.行为禁止
  证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖”该公司的证券,或者“泄露该信息”,或者“建议他人买卖”该证券。


  

筱(honey)1楼

2017-12-03 21:54:57
学习了~~

chaf5204202楼

2017-12-03 22:57:20
谢谢分享。
筱(honey) 于 2017-12-04 18:59:37 回复:

慢_慢3楼

2017-12-04 09:51:06
感谢分享,学习
筱(honey) 于 2017-12-04 19:00:38 回复:

lp1834楼

2017-12-04 10:06:31
学习了
筱(honey) 于 2017-12-04 19:00:50 回复:

helen52375楼

2017-12-04 13:49:54
学习了
筱(honey) 于 2017-12-04 19:00:57 回复:

freetk00516楼

2017-12-21 13:05:43
加油
筱(honey) 于 2017-12-21 21:05:24 回复:
一起加油