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《2017冲刺知识点》之证券交易限制的交易行为

证券交易限制的交易行为

发起人

(1)自公司成立之日起1年内不得转让
(2)自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

董、监、高

(1)自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
(2)在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%
(3)离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份

上市公司董、监、高及5%股东

买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入,收益归该公司所有(禁止短线投机交易操纵股价)。
【提示】证券公司“包销”购入剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制

证券从业人员

任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

出审计、资产评估报告或法律意见书的机构人员

为股票发行

在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票

为上市公司

自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票

上市公司非公开发行

(1)自发行结束之日起,12个月内不得转让;
(2)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

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