第四章+证券上市、暂停、终止_中级经济法-中华会计网校

第四章+证券上市、暂停、终止

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证券上市、暂停、终止
　　1.证券上市：
　　【发行VS上市交易】发行是“公司→投资者”；上市交易是“投资者→投资者”。
　　（1）程序：申请证券上市交易，应当向“证券交易所”（NOT中国证监会）提出申请。

　　（2）条件：

股票	■股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； ■股本总额不少于人民币3000万元； ■公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； ■最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
债券	■公司债券的期限为1年以上； ■公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
封闭式基金	■基金的募集符合证券投资基金法的规定； ■基金合同期限为5年以上； ■基金募集金额不低于2亿元人民币； ■基金份额持有人不少于1000人。

　　2.暂停上市：（交易所决定）

　　3.终止上市：
　　（1）股票、债券终止上市的规律：
　　①仍未达到（未能消除）或后果严重的；
　　②公司解散、破产。
　　（2）基金：
　　①不具备上市条件；
　　②基金合同期限届满；
　　③基金份额持有人大会决定提前终止上市交易。

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