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中级经济法

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第四章+证券交易中的限制

chaf520420楼主

2017-06-21 11:11:44 290 10

证券交易中的限制

发起人

1.自公司成立之日起1年内不得转让;
2.
自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

董监高

1.自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;
2.
在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%
3.
离职后6月内,不得转让其所持有的本公司股份。

(上市公司)短线交易:买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入,收益归该公司所有,董事会应当收回该股东所得收益。★
【补充】
证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。

持股5%股东

收购人

■投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行的股份达到5%,应当在该事实发生之日起3日内,向证监会、证券交易所作出报告,通知该上市公司,并予公告。上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
■投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持的股份比例
每增加或者减少5%,应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。
■在收购行为完成后
12个月内不得转让。在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受限制;
■拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的
30%,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份,该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。 (小额增持6个月锁定)

证券从业人员

任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

出审计、资产评估报告或法律意见书的机构人员

为股票发行

在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。

为上市公司

自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票。

上市公司非公开发行

■控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份:发行结束36个月内不得转让。
■其余人员:发行结束12个月内不得转让;

内幕信息知情人

内幕信息公开前,不得买卖该公司的股票。

chaf5204201楼

2017-06-21 11:12:53

红色石头1232楼

2017-06-21 11:22:01
学习
chaf520420 于 2017-06-21 23:54:30 回复:

瑪利亞3楼

2017-06-21 12:02:46
学习了,内容好多
chaf520420 于 2017-06-21 23:54:42 回复:
是的。!

lp1834楼

2017-06-21 16:52:06
学习了
chaf520420 于 2017-06-21 23:54:52 回复:

bg1212125楼

2017-06-22 09:20:42
学习了

天使琴缘6楼

2017-06-22 10:21:24
谢谢分享

噗噗大王7楼

2017-06-25 15:34:50
来学习啦