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中级经济法

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17.05.26证券法律制度——多选

helen5237楼主

2017-05-26 13:01:06 160 34

1、下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有(  )。

A、甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票

BW证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员YZ上市公司无任何关联关系

C、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票

D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

helen5237 于 2017-05-27 10:29:41 回复:

正确答案 BC

答案解析 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%,因此选项A中董事乙的行为并不违法;证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票,因此选项B不符合规定;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票,选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。

helen52371楼

2017-05-26 13:02:01
来做练习吧

bjwangbing2楼

2017-05-26 13:18:43

1、下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有(BC  )。

A、甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票

BW证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员YZ上市公司无任何关联关系

C、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票

D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

helen5237 于 2017-05-27 10:30:31 回复:

zaocanquan3楼

2017-05-26 14:10:04
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helen5237 于 2017-05-27 10:30:36 回复:

正确答案 BC

答案解析 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%,因此选项A中董事乙的行为并不违法;证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票,因此选项B不符合规定;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票,选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。

瑪利亞4楼

2017-05-26 14:11:55
BC
helen5237 于 2017-05-27 10:30:43 回复:

一江清水5楼

2017-05-26 15:33:31
bc
helen5237 于 2017-05-27 10:30:53 回复:


865515786楼

2017-05-26 15:46:15
BC
helen5237 于 2017-05-27 10:31:01 回复:

阳光De味道7楼

2017-05-26 16:26:15
BC
helen5237 于 2017-05-27 10:31:11 回复:

甜甜天使8楼

2017-05-26 16:51:38
BC
helen5237 于 2017-05-27 10:31:17 回复:

lp1839楼

2017-05-26 16:57:59
BC
helen5237 于 2017-05-27 10:31:29 回复:

bg12121210楼

2017-05-26 20:44:10
23
helen5237 于 2017-05-27 10:31:42 回复:

青刹涅槃11楼

2017-05-26 21:35:02
23
helen5237 于 2017-05-27 10:31:49 回复:

gy2012楼

2017-05-27 08:30:17
bc
helen5237 于 2017-05-27 10:31:55 回复:

贝拉13楼

2017-05-27 08:41:59
AC
helen5237 于 2017-05-27 10:32:03 回复:

正确答案 BC

答案解析 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%,因此选项A中董事乙的行为并不违法;证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票,因此选项B不符合规定;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票,选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。

x_yxiao14楼

2017-05-27 09:02:46
BC
helen5237 于 2017-05-27 10:32:10 回复:

macjjj15楼

2017-05-27 09:36:53
c d
helen5237 于 2017-05-27 10:32:16 回复:

正确答案 BC

答案解析 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%,因此选项A中董事乙的行为并不违法;证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票,因此选项B不符合规定;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票,选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。

jiangyin_122716楼

2017-05-27 09:48:22

bc

helen5237 于 2017-05-27 10:32:23 回复:

柠檬lee17楼

2017-05-27 14:05:26

1、下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( BC )。

A、甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票

BW证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员YZ上市公司无任何关联关系

C、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票

D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

阳光De味道18楼

2017-05-27 14:11:33