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中级经济法

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多选 下列选项所述投资者中,符合规定的有(  )。

qyqbaby66楼主

2017-05-25 23:48:19 139 27

9.甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下,下列选项所述投资者中,符合规定的有(  )。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

qyqbaby66 于 2017-05-31 23:47:16 回复:

【答案】ABC

【解析】所谓合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人(选项A正确);(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业(选项D错误);(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)(选项B正确);(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者(选项C正确);(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。

瑪利亞1楼

2017-05-26 00:37:23
ABC
qyqbaby66 于 2017-05-31 23:47:26 回复:

Xiayan2楼

2017-05-26 08:18:29
ABC
qyqbaby66 于 2017-05-31 23:47:34 回复:

贝拉3楼

2017-05-26 09:03:46
ABC
qyqbaby66 于 2017-05-31 23:47:41 回复:

柠檬lee4楼

2017-05-26 10:12:40

9.甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下,下列选项所述投资者中,符合规定的有(ABC  )。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

qyqbaby66 于 2017-05-31 23:47:53 回复:

夏花盛开5楼

2017-05-26 10:23:38
abc
qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:02 回复:

夏花盛开6楼

2017-05-26 10:23:48
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qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:09 回复:

865515787楼

2017-05-26 10:53:17
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qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:16 回复:

红色石头1238楼

2017-05-26 10:59:55
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qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:30 回复:

lp1839楼

2017-05-26 17:02:28
ABC
qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:38 回复:

青刹涅槃10楼

2017-05-26 21:36:45
123
qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:49 回复:

jiangyin_122711楼

2017-05-27 10:02:58
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qyqbaby66 于 2017-05-31 23:48:56 回复:

夏花盛开12楼

2017-05-29 09:50:47
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qyqbaby66 于 2017-05-31 23:49:03 回复:

夏花盛开13楼

2017-05-29 09:50:53
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qyqbaby66 于 2017-05-31 23:49:16 回复: