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中级经济法

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知识点——证券法律制度——上市公司公开发行新股的条件

helen5237楼主

2017-05-24 10:25:49 81 5
一般规定:1.符合首发的条件
        2.最近36个月财务会计文件无虚假、无重大违法行为

        3.募集资金的数额和使用符合规定

        4.不存在不得公开发行的情形


配股条件:1.10配3(拟配售的股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%
    2.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    3.采用代销方式
控股股东不履行配股股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售股份的70%——发行失败——发行人应按发行价格+银行同期存款利息发还已认购的股东。



增发条件:1.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于6%(扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比,取其低)
    2.有好项目确实没钱(除金融企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产或可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资情形)
    3.发行价格不得低于前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价(考虑原股东的利益)







helen52371楼

2017-05-24 10:27:13
来学习吧

简单20172楼

2017-05-24 10:30:45

贝拉3楼

2017-05-24 14:25:50
上市公司公开发行新股的条件:

1.符合首发的条件
2.最近36个月财务会计文件无虚假、无重大违法行为
3.募集资金的数额和使用符合规定
4.不存在不得公开发行的情形


配股条件:
1.
10配3(拟配售的股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%
2.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
3.采用代销方式
控股股东不履行配股股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售股份的70%——发行失败——发行人应按发行价格+银行同期存款利息发还已认购的股东。



增发条件:
1.最近
3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于6%(扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比,取其低)
2.有好项目确实没钱(除金融企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产或可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资情形)
3.发行价格不得低于前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价(考虑原股东的利益)

lp1834楼

2017-05-24 16:34:53
学习了

qyqbaby665楼

2017-05-24 23:35:47